Derechos de inspección bajo la Sección 18-305, requisitos de propósito legítimo, procedimientos de ejecución ante el Court of Chancery, y plantillas de cartas de demanda para miembros de LLC de Delaware que buscan acceso a registros financieros, declaraciones de impuestos e información comercial.
La Sección 18-305 de la Ley de Sociedades de Responsabilidad Limitada de Delaware otorga a los miembros de una LLC derechos estatutarios de inspección para obtener "información verdadera y completa" sobre el negocio y la condición financiera de la LLC. Estos derechos no pueden ser eliminados por el acuerdo operativo.
La Sección 18-305(a) otorga a los miembros el derecho de obtener:
Los derechos de inspección de Delaware están entre los más fuertes del país:
Escenarios comunes donde los miembros de LLC de Delaware ejercen los derechos de la Sección 18-305:
Redacto demandas de libros y registros de LLC de Delaware que cumplen con los requisitos de la Sección 18-305 y maximizan la ventaja de ejecución ante el Court of Chancery. Tarifa fija de $575.
Contacto: owner@terms.law"Each member of a limited liability company has the right, subject to such reasonable standards (including standards governing what information and documents are to be furnished at what time and location and at whose expense) as may be set forth in a limited liability company agreement or otherwise established by the manager or, if there is no manager, then by the members, to obtain from the limited liability company from time to time upon reasonable demand for any purpose reasonably related to the member's interest as a member of the limited liability company: (1) True and full information regarding the status of the business and financial condition of the limited liability company; (2) Promptly after becoming available, a copy of the limited liability company's federal, state and local income tax returns for each year; (3) A current list of the name and last known business, residence or mailing address of each member and manager; (4) A copy of any written limited liability company agreement and certificate of formation and all amendments thereto..."
La demanda debe ser razonable en forma y tiempo:
El propósito debe estar relacionado con sus derechos e intereses como miembro de la LLC:
Los tribunales de Delaware interpretan esta frase de manera expansiva:
El estatuto permite algunas restricciones razonables:
Los tribunales de Delaware han determinado que los acuerdos operativos no pueden:
"If a manager or member of a limited liability company refuses to permit a member to obtain from the limited liability company the information described in subsection (a)(3) of this section, the Court of Chancery may summarily order the manager or member to permit the requesting member to obtain the information."
| Aspecto | Delaware (§ 18-305) | California (§ 17704.10) |
|---|---|---|
| Alcance | "Información verdadera y completa" | "Razonablemente relacionada con el interés del miembro" |
| Carga de la prueba | La LLC debe probar propósito ilegítimo | Similar - la LLC tiene la carga |
| Tribunal competente | Court of Chancery (especializado) | Superior Court (civil general) |
| Plazo | "Demanda razonable" (10-30 días) | "Tiempo razonable" (similar) |
| Traslado de honorarios | Frecuentemente otorgado a miembros que prevalecen | Menos común en la práctica |
Los tribunales de Delaware interpretan "razonablemente relacionado con el interés del miembro" de manera amplia. La carga de la prueba recae en la LLC para demostrar que su propósito es ilegítimo, no en usted para demostrar que es legítimo.
Ejemplo de declaración de propósito: "Solicito los libros y registros para investigar si los administradores han participado en transacciones de autocontratación con entidades relacionadas, incluyendo [transacciones específicas o señales de alerta]."
Ejemplo de declaración de propósito: "Solicito los registros financieros para determinar el valor justo de mercado de mi participación de membresía en conexión con [discusiones de compra / planificación patrimonial / divorcio]."
Ejemplo de declaración de propósito: "Solicito la lista de miembros para comunicarme con otros miembros respecto a [preocupaciones de gobernanza / acciones propuestas / votaciones próximas]."
Ejemplo de declaración de propósito: "Solicito los registros para investigar posibles reclamos derivados contra los administradores por incumplimiento de deber fiduciario, incluyendo [incumplimientos específicos sospechados]."
Los tribunales de Delaware han considerado estos propósitos como ilegítimos:
Mejores prácticas para declarar su propósito legítimo:
"Solicito los siguientes libros y registros para múltiples propósitos legítimos razonablemente relacionados con mi interés como miembro: (1) para investigar posible autocontratación por parte de los administradores, incluyendo contratos entre la LLC y entidades afiliadas a los administradores a precios superiores al mercado; (2) para determinar el valor justo de mercado de mi participación de membresía en conexión con posibles discusiones de compra; (3) para comunicarme con otros miembros de la LLC respecto a asuntos de gobernanza; y (4) para evaluar el desempeño financiero y las políticas de distribución de la LLC."
Si la LLC impugna su propósito, debe probar:
Esta es una carga alta - los tribunales de Delaware presumen que los propósitos de los miembros son legítimos y requieren evidencia clara de ilegitimidad.
Una carta de demanda de libros y registros de LLC de Delaware debe ser clara, específica y legalmente suficiente para establecer sus derechos bajo la Sección 18-305.
La carta debe ser:
[Su Nombre]
[Dirección]
[Correo electrónico / Teléfono]
[Fecha]
[Nombre de la LLC]
[Agente Registrado]
[Dirección]
Re: Demanda de libros y registros bajo 6 Del. C. § 18-305
Estimado/a [Administrador/Agente Registrado]:
Soy miembro de [Nombre de la LLC] con una participación de membresía del [X]% desde [fecha]. De conformidad con 6 Del. C. § 18-305(a), por la presente exijo acceso a los siguientes libros y registros de la LLC.
PROPÓSITO LEGÍTIMO: Solicito estos registros para los siguientes propósitos, cada uno razonablemente relacionado con mi interés como miembro:
1. Para investigar posibles transacciones de autocontratación entre la LLC y entidades afiliadas a los administradores, incluyendo [describir preocupaciones específicas basadas en la información disponible].
2. Para determinar el valor justo de mercado de mi participación de membresía en conexión con [discusiones de compra / planificación patrimonial / otro propósito válido].
3. Para evaluar el desempeño financiero y las políticas de distribución de la LLC para asegurar el cumplimiento del acuerdo operativo.
REGISTROS SOLICITADOS:
1. Estados financieros: Balances generales, estados de resultados y estados de flujo de efectivo para [años].
2. Declaraciones de impuestos: Declaraciones de impuestos federales y estatales para [años].
3. Libros y registros contables: Libro mayor, diarios, libros auxiliares de cuentas por pagar y por cobrar para [período].
4. Contratos: Todos los contratos, arrendamientos y acuerdos materiales de los que la LLC es parte, incluyendo enmiendas.
5. Transacciones con partes relacionadas: Todos los acuerdos, facturas y correspondencia con [entidades afiliadas a los administradores].
6. Registros de distribuciones: Registros de todas las distribuciones a miembros, aportes de capital y estados de cuentas de capital para [período].
7. Lista de miembros: Lista actualizada de todos los miembros con nombres, direcciones y porcentajes de membresía.
8. Acuerdo operativo: Acuerdo operativo vigente y todas las enmiendas.
9. Actas de reuniones: Actas de todas las reuniones de miembros y administradores para [período].
FORMATO Y PLAZO: Por favor produzca estos documentos en formato electrónico (PDF) a [su correo electrónico] dentro de los 30 días siguientes a esta demanda. Si la producción electrónica no es factible para ciertos registros, estoy disponible para inspeccionarlos en la oficina principal de la LLC previo aviso razonable.
CONFIDENCIALIDAD: Mantendré la confidencialidad de toda la información no pública y la utilizaré únicamente para los propósitos declarados anteriormente.
DERECHOS LEGALES: La Sección 18-305 otorga a los miembros derechos estatutarios de inspección que no pueden ser eliminados por el acuerdo operativo. Si la LLC rechaza o demora irrazonablemente la producción, presentaré una petición ante el Delaware Court of Chancery bajo la Sección 18-305(f) solicitando una orden judicial que obligue la producción. Los tribunales de Delaware rutinariamente otorgan honorarios de abogado y costos a los miembros que prevalecen en litigios de inspección.
Por favor confirme la recepción de esta demanda y su cronograma para la producción.
Atentamente,
[Su Nombre]
Envíe su demanda por múltiples métodos para establecer prueba de entrega:
Conserve la prueba de entrega - la necesitará si presenta una petición ante el Court of Chancery.
Redacto cartas de demanda bajo la Sección 18-305 de Delaware adaptadas a su disputa específica. Tarifa fija de $575 incluye carta de demanda, análisis de propósito legítimo y consulta estratégica.
Contacto: owner@terms.lawSi la LLC de Delaware rechaza o demora irrazonablemente su demanda bajo la Sección 18-305, puede presentar una petición ante el Delaware Court of Chancery buscando ejecución judicial.
El Delaware Court of Chancery es diferente de los tribunales civiles típicos:
Antes de presentar, usted debe:
Su petición bajo la Sección 18-305(f) debe incluir:
La LLC presentará una contestación alegando defensas, típicamente:
Los casos bajo la Sección 18-305 típicamente involucran descubrimiento limitado:
Después de los escritos y (a veces) una audiencia, el Chancellor:
| Etapa | Plazo |
|---|---|
| Presentar petición bajo la Sección 18-305(f) | Día 0 |
| La LLC presenta contestación | 20-30 días |
| Descubrimiento (si es necesario) | 30-90 días |
| Escritos sobre el fondo | 60-120 días |
| Decisión del Chancery | 3-6 meses desde la presentación |
| La LLC produce los registros | 15-30 días después de la orden |
Los tribunales de Delaware frecuentemente otorgan honorarios a los miembros que prevalecen:
Muchos casos bajo la Sección 18-305 se resuelven por acuerdo después de presentar la petición:
Nota: Soy abogado de California. Para presentaciones ante el Delaware Court of Chancery, preparo la petición y coordino con un abogado de Delaware que presentará y comparecerá. Para cartas de demanda y estrategia pre-litigio, no se necesita abogado de Delaware.
Redacto peticiones bajo la Sección 18-305(f) y coordino con abogado de Delaware para la presentación. Consulta estratégica $240/hr, redacción de petición desde $2,500.
Contacto: owner@terms.lawUse esta lista de verificación para preparar su carta de demanda y la petición ante el Court of Chancery (si es necesario). Marque los elementos a medida que los recopile.
Categorías típicas de documentos para demandas bajo la Sección 18-305:
Copy and adapt these paragraphs for your Section 18-305 demand letter. Customize with your specific facts and concerns.
I am a member of [LLC Name], a Delaware limited liability company, holding a [X]% membership interest. I have been a member since [date] and have made capital contributions totaling $[amount]. Pursuant to my statutory rights under 6 Del. C. § 18-305(a), I hereby demand access to the books and records of the LLC as detailed below.
I seek these records to investigate potential mismanagement and self-dealing by the LLC's managers. Specifically, I have reason to believe that: (1) the LLC has entered into contracts with manager-affiliated entities at above-market prices, including [describe transactions if known]; (2) managers have received excessive compensation relative to industry standards and LLC profitability; and (3) LLC assets may have been transferred to related parties without member approval. These concerns are based on [describe red flags: financial statements showing losses, lack of distributions, communications suggesting problems, etc.]. Delaware law entitles members to investigate suspected fiduciary breaches, and my purpose is reasonably related to my member interest.
I seek these records to determine the fair market value of my membership interest in connection with potential buyout discussions with other members. [I have received a buyout offer of $[amount] / I am considering offering to buy out other members / I am preparing for estate planning purposes]. To evaluate whether a buyout is appropriate and at what price, I require complete financial information including historical financial statements, tax returns, contracts, and business records. Valuation is a universally recognized proper purpose under Delaware law.
I seek the member list to communicate with other members regarding governance concerns and proposed actions. Specifically, I wish to discuss [describe issues: manager elections, proposed amendments to operating agreement, collective response to management actions, etc.]. Delaware law recognizes member communication as a proper purpose, and I require the member list with names, addresses, and membership percentages to exercise this right.
I seek these records to investigate potential derivative claims on behalf of the LLC against managers for breach of fiduciary duty. Based on [describe available information], I have reason to believe managers have: (1) usurped corporate opportunities belonging to the LLC; (2) engaged in self-dealing transactions without disclosure or member approval; and (3) grossly mismanaged LLC assets resulting in losses. Before determining whether to file a derivative action under 6 Del. C. § 18-1101, I am entitled to investigate these potential claims by reviewing LLC books and records.
Financial Statements: Complete balance sheets, income statements, statements of cash flows, and statements of members' equity for the years [YYYY] through [YYYY], including all supporting schedules and footnotes.
Tax Returns: Complete copies of the LLC's federal income tax returns (Form 1065) and all state income tax returns for the years [YYYY] through [YYYY], including all schedules, attachments, and K-1s issued to members.
Books and Records of Account: General ledger, cash receipts and disbursements journals, accounts payable and accounts receivable sub-ledgers, and all other books of account for the period [date] through [date].
Contracts and Agreements: All contracts, leases, promissory notes, guarantees, and other material agreements to which the LLC is a party, including all amendments, side letters, and related correspondence.
Related-Party Transactions: All agreements, purchase orders, invoices, payments, and correspondence between the LLC and any entity owned or controlled by managers or their affiliates, including [name specific entities if known].
Management Compensation: All agreements, resolutions, or other documents establishing manager compensation, including salaries, bonuses, distributions, expense reimbursements, and benefits.
Member List: A current list of all members showing names, last known mailing addresses, email addresses, and percentage membership interests.
Operating Agreement: The current LLC operating agreement and all amendments, exhibits, and schedules.
Meeting Minutes: Minutes of all member meetings and manager meetings (if applicable) from [date] through present, including any actions taken by written consent in lieu of meetings.
Certificate of Formation: The LLC's Delaware certificate of formation and all amendments filed with the Delaware Secretary of State.
Please produce these documents in electronic format (searchable PDF) to [your email address]. If electronic production is not feasible for certain documents, I am available to inspect them at the LLC's principal office during regular business hours upon reasonable advance notice. I request production within 30 days of this demand, which I believe is reasonable given the scope of this request and the LLC's record-keeping systems. If you require additional time for certain categories of documents, please advise me promptly and we can discuss a reasonable timeline.
I acknowledge that the records I am requesting contain confidential and proprietary information about the LLC's business. I agree to maintain the confidentiality of all non-public information produced in response to this demand and to use it solely for the purposes stated above. I will not disclose this information to third parties except: (1) to my attorneys, accountants, and other professional advisors who agree to maintain confidentiality; (2) as required by law or court order; or (3) to the extent the information is publicly available or becomes publicly available through no fault of mine.
Section 18-305 provides members with statutory inspection rights that cannot be eliminated by the operating agreement. These rights are fundamental to LLC membership and are liberally construed by Delaware courts. If the LLC refuses this reasonable demand or unreasonably delays production, I will have no choice but to file a petition in the Delaware Court of Chancery under Section 18-305(f) seeking a court order compelling production. Delaware courts routinely grant such petitions and award attorney's fees and costs to prevailing members. I hope we can avoid that expense and delay by the LLC cooperating with this lawful demand.
Please confirm receipt of this demand by [date]. If you intend to object to any portion of this request, please provide a written response explaining the basis for any objection within [10] days so that we can attempt to resolve any disputes before I consider court action. If you have any questions or wish to discuss the scope or timing of production, please contact me at [email/phone].
I look forward to your cooperation with this lawful demand. Prompt production of these records will allow me to exercise my member rights and address my concerns about the LLC's management and financial condition.
I draft Section 18-305 demand letters tailored to your specific dispute with proper purpose analysis and strategic records requests. $575 flat fee.
Contact: owner@terms.lawGenerate a professional demand letter, CA court complaint, or arbitration demand
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